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合理选取关键词以提高检索效率

发表时间：2020/1/8 来源：《科技新时代》2019年11期作者：李莉会1 赵倩[ 等同第一作者]

[导读] 本文通过机械领域实际案例介绍了在难以直接选择合适关键词和获取分类号的情况下，从基本检索要素相关结构所属的施工方法或施工设备的专有技术术语表达角度选取关键词来表达基本检索要素，从而提高检索的效率。

李莉会1 赵倩[ 等同第一作者]
        摘要：本文通过机械领域实际案例介绍了在难以直接选择合适关键词和获取分类号的情况下，从基本检索要素相关结构所属的施工方法或施工设备的专有技术术语表达角度选取关键词来表达基本检索要素，从而提高检索的效率。
        关键词：检索关键词扩展

        引言
        检索是发明专利申请实质审查程序的一个关键的步骤，是审查员获取现有技术知识和接近本领域技术人员水平的最重要途径，是三性评判的基础。在选取关键词时，需要考虑相应检索要素的各种同义词或近义词表达方式，必要时还需考虑相关的上位概念、下位概念以及其他相关概念及其同义词或近义词表达方式[1]。也就是说，为了实现全面检索、避免漏检，审查员应尽可能地从意义、形式及角度等方面扩展关键词来表达基本检索要素[2]。本文通过机械领域一件实际案例，研究在用一般关键词和分类号表达基本检索要素有难度的情况下，如何从基本检索要素的其他角度来进行关键词扩展，高效获得对比文件，希望能对机械领域专利申请的检索产生一定的借鉴作用。
        一、案情介绍
        1.背景技术
        本案涉及下穿既有线路的排水涵工程施工领域，一般情况下，排水涵的预制框架顶进滑道与预制框架设计就位处底面处于同一坡度平面上，由于上游已建排水涵实际标高与设计不符，上游流水面标高低于新建排水涵的设计流水面标高，导致预制框架排水涵按设计建成后无法排水，此时需要对新建排水涵设计标高进行降低处理，即对滑道进行降坡处理，如图1所示，经过降坡处理的滑道会使得预制框架顶进过程中在变坡处存在悬空而导致应力集中会对预制框架造成破坏，且由于混凝土滑道表面摩擦力作用，顶力消耗过大，对滑道表面也容易造成破坏。

        图1 降坡处理后排水涵预制框架顶进示意图
        2.相对于现有技术的改进
        为解决上述问题，本案中变坡滑道上框架接收及滑移装置自上变坡点7的破碎段4终端处，沿变坡滑道的斜坡段5（混凝土滑道）和设计段6（混凝土滑道）的两侧通长铺设两条滑道钢板1作为预制框架9顶进运行的走行滑道；在预制框架9经由破碎段4翻转时，在预制框架9翻转前端触地的滑道钢板1上，活动放置接收钢板2，作为预制框架9进入斜坡道的接收钢板2；在顶进过程中，通过接收钢板2在滑道钢板1间的相对位移，来实现预制框架9在滑道钢板1上的走行，直至按设计位置就位，如图2所示。

        图2 预制框架顶进经过边坡点的示意图
        本案的技术方案相对于现有技术的改进点在于，在变坡滑道上铺设滑道钢板作为预制框架的滑行轨道，滑道钢板上放置接收钢板，因接收钢板与滑道钢板间的摩擦力小于滑道钢板与混凝土滑道的摩擦力，接收钢板在滑道钢板上的滑动速度要大于滑道钢板在混凝土滑道上的滑动速度，即接收钢板2在滑道钢板1间产生相对位移，这样可以在不损坏混凝土滑道表面的情况下，使得预制框架可以快速就位。
        3.权利要求
        权利要求1：一种在变坡滑道上预制框架接收及滑移装置，其特征是：自上变坡点破碎段终端处，沿变坡滑道两侧平行、通长铺设有两条滑道钢板(1)作为预制框架顶进运行的走行滑道；在每条所述的滑道钢板（1）上各活动放置有一块接收钢板（2）。
        二、检索策略
        对上述权利要求分析，从技术领域和对现有技术做出的贡献两方面确定出两个基本检索要素：①预制框架接收及滑移装置，②每条滑道钢板上各活动放置有一块接收钢板。
         1.寻找权利要求原文使用的最准确的关键词
        基本检索要素①预制框架接收及滑移装置，进行同义近义、下位概念扩展，得到“接收装置，滑移装置”。基本检索要素②每条滑道钢板上各活动放置有一块接收钢板，进行同义近义扩展，得到“滑道钢板,接收钢板,钢板,钢块,滑块”。常规检索过程如下：
        CNABS? ..hi
        编号所属数据库命中记录数   检索式
        1     CNABS       56578      or 接收及滑移装置,滑移装置,接收装置
        2     CNABS       634516     or 滑道钢板,接收钢板,钢板,钢块
        3     CNABS       1312       1 and 2
        4     CNABS       820        3 and pd<20160812
        5     CNABS       3625       E02D29/045/IC
        6     CNABS       589        2 AND 5
        7     CNABS       250        6 and pd<20160812
        8     CNABS       907        /IC OR E02D29/05,E02D29/055,E02D29/00
        9     CNABS       156        2 AND 8
        上述检索式4命中文献量较大，不能进行详细阅览，命中文献繁杂；检索式7除了本申请和其实用新型外，多数为管廊、地下连续墙等地下结构物的结构及其施工方法，检索式9也未获得可用对比文件。可见，本申请的分类号是按照应用位置分类原则确定的，在未能获取其功能分类及类似的应用分类的情况下，需要发挥关键词的作用，但是目前使用的关键词接收装置、钢板、钢块等通用性较强，存在较大噪音。
        2.回归发明本身，重新理解发明构思
        通常顶推法施工中，需在顶推处挖工作坑，坑内作一滑道，在滑道上放置排水涵等，再在离排水涵尾部不远处修筑一个后背，然后在后背与排水涵尾部之间安装千斤顶，最后以千斤顶的顶推并借后背的反力将排水涵顶推至设计位置。本案中的预制框架接收及滑移装置就是顶推法施工中顶推装置的滑道，千斤顶对排水涵的预制框架进行顶推使得预制框架带动接收钢板在钢板滑道上滑动，接收钢板与钢板滑道的摩擦力小于钢板滑道与混凝土滑道之间的摩擦力，才使得预制框架带动接收钢板在钢板滑道上滑动。站位本领域技术人员，结合技术手段重新理解本案的发明构思，顶推装置是排水涵顶推施工专有的顶推设备，预制框架的接收及滑移装置是该顶推装置的一个结构组成部分，顶进装置是本领域的专有技术术语，用“顶进”更能清楚、准确的表达第一个基本检索要素“预制框架接收及滑移装置”，且噪音会更小。
        接下来使用第一个基本检索要素的关键词“顶推”进行检索。
        10     CNABS       1877        /ti or 顶推,顶进,顶入
        11     CNABS       634516      or 滑道钢板,接收钢板,钢板,钢块
        12     CNABS       250         10 and 11
        13     CNABS       178         12 and pd<20160812
        检索式13获得对比文件1（CN104314006A，公开日2015年1月28日），申请文件仅给出分类号为E01D21/00（专用于架设或装配桥梁的方法或设备），但是在CNABS数据库中该对比文件1还给出了CPC分类号标引E01D21/06（通过桥或桥节段的平移运动架设或装配桥梁的方法或设备），该分类号表现了接收及滑移装置的本质属性或功能，更符合本申请的发明构思。
        对比文件1与本案技术领域相同，公开了在滑道两侧平行、通常铺设两条滑道钢板作为预制框架顶进运行的走行滑道，在每条滑道钢板上各活动放置有接收板。在对比文件1公开滑块在钢板上滑动从而移动箱体的基础上，将滑块替换为钢板属于本领域技术人员对滑块材质的常规技术选择。
        3.案件反思
        通过检索顶进装置获得准确分类号E01D21/06，并快速得到了有效对比文件，提高了检索效率。由此可见，在专利申请存在多种分类位置、关键词表达、扩展局限的情况下，站位本领域技术人员，准确理解发明的技术构思，了解施工所需要的相关设备或施工方法的专有技术术语来获取关键词至关重要。检索除了中关注权利要求中记载的技术特征、发明的技术效果，还应站位本领域技术人员，了解本领域中相关施工设备或方法的专用技术术语。
        三、结论
        从上述案例可以看出，使用基本检索要素相关结构所属的施工方法或施工设备的专有技术术语进行关键词扩展大大提到了检索效率。检索结果直接影响着审查效能和审查质量，准确、恰当的扩展关键词是制定和调整检索策略的基础，更是降低噪音、提高检索效率的关键。本文结合实际案例，探讨了对关键词进行合理扩展的检索方法，仅是本人检索时的思路，希望机械领域专利申请的实际检索有一定的参考作用。