摘 要：针对目前国内建设行业监理管理普遍存在的弊端，从监理招标方案到合同结算进行全过程、系统性的监理改革创新，让业主对监理进行深度管理，使之真正作为业主工程监管的延伸，提供高质量、高效率的监理服务。
关键词：监理管理创新；监理考核；验工计价；
一、项目背景
目前，国内建设行业监理管理普遍存在以下几方面的问题：1、监理单位利润和本部提取费用过高。因监理招标普遍采用总价中标，总价包干的模式，监理单位本部在中标后高比例提取利润和本部管理费用，个别监理单位提取费用甚至占到监理费总额的一半以上。2、监理单位利润和本部费用的超额提取，严重挤压监理现场经费，导致监理现场投入不足，现场总监责权利不匹配，履职履约难以到位。3、在现场费用不足的情况下，为维持监理日常管理的正常运行，压缩监理人员，降低监理薪酬，请不到也留不住，拥有较高业务管理水平的专业监理工程师，同时滋生出吃、拿、卡、要等消极现象，严重削弱监理监管职能，进而威胁工程安全质量。因此，革新监理管理模式势在必行。
二、招标及合同创新
靖神铁路项目作为浩吉铁路的重要集疏运项目，紧紧围绕“治亏创效、提高效益”的指导思想，全面开展效能监察项目，把有效降低投资作为效能监察的切入点，优化监理招标方案，细化监理合同，建立健全监理管理制度，以全新的监理管理模式确保项目节约投资，提质增效。
通过对铁路工程监理管理进行改革创新，通过以下措施达到了本项目预期目的。
1、不采用总价包干的监理招标方式，采用监理单位利润独立报价包干、现场管理费独立报价相对包干、人员服务费据实支付相结合模式，实行总价中标，但各项费用将按招标合同约定的方式分季支付，其最终结算总额与中标总价并无直接关联。
2、明确基本约定。（1）投标人必须书面承诺全额兑现投标书中现场各类人月报价费用，并不得以企业内部规定或其上级主管部门干预为由不履行承诺。允许投标人对现场专监实行10%以内差别薪酬，其他人员实行15%以内差别薪酬，但综合平均水平不得低于报价费用，不得以提取考核奖励基金等名目变相截留。（2）投标人必须接受招标人监理费用据实结算的支付方式，由招标人每季度对投标人进场人员岗位设定及人员选配进行核定批准，季末据此结算。最终结算监理费用总额与中标总价无直接关联。
图1 招标文件中现场专监人数基准值按照现场工程量进行测算
（3）投标人必须接受招标人，随时对其按投标书所约定进场各类人员实际薪酬发放情况进行抽查，并接受考核。（4）投标人监理项目部需单独开立现场财务账户，监理费用由招标人直接拨付，资金调离须经招标人书面同意。
图2 监理招标文件中商务标内对利润及本部费用、现场管理费的评分标准
3、明确监理费用构成。项目监理费由监理人员服务费、试验室建设费、现场管理费、利润、税金组成。（1）监理人员服务费：总监、总监代表、专业监理工程师、监理员、辅助人员的实发薪酬（包含个人需缴纳相关社保等费用）。（2）试验室建设费：用于监理工作的试验检测设备、工器具、试验室房屋等设施的购置费和租赁费。（3）现场管理费用：用于现场监理工作的全部费用，包括交通工具及其使用费、办公生活设施及其使用费、通讯设施及其使用费、房屋修建（租赁）费、试验检验费用、由监理单位配套支付在册员工的社保等相关费用、办公费、培训费、差旅费、餐补费、福利费、会议费等其他费用。（4）利润及本部费用：包括投标人企业本部管理费用和利润。（5）税金:本项目全部税金。
4、采用综合评分法定标，提高利润和本部管理费、现场管理费的评分权重，采纳合理的相对稍低的竞争性报价。确定监理薪酬指导价和指导人月数，在规定幅度内进行报价。（1）企业利润及本部费用、现场管理费、试验室建设费竞争性自主报价项目，若报价高出平均价15%时，如中标，则采用平均价作为中标价纳入合同。（2）招标人已公布人月费指导价的项目竞争性报价时，对低于或高出指导价15%的报价，扣全部基础分，并不纳入计算平均值。如中标，低于的据实、高出的则采用平均价作为中标价纳入合同。（3）招标人人月指导数量的项目竞争性提报时，对低于或高出指导数量15%的报量，扣全部基础分，并不纳入计算平均值。如中标，均采用平均数量作为中标数量纳入合同。
5、采用多样性的支付方式。按照利润及本部相关费用总额包干，其后每季末按进场专监人月比例支付；现场管理经费总额相对包干使用，由于现场客观实际需要，导致进场人月实际数量，超出或低于中标总数5%时，将按相应比例调整；监理人员服务费根据每季度审批的人月数据实支付。
6、确保监理主要责任人相对固定。监理人委派的主要管理人员和专业监理工程师应与投标承诺相符，若发生更换时，须履行委托人批准手续，应以相当资格与技能的人员替换。因监理人原因更换总监理工程师（总监代表）的须承担违约责任，违约赔偿标准为：合同签订后6个月内提出更换人员的按每人次50万元标准向招标人缴纳违约金，合同签订后12个月内提出更换人员的按每人40万元标准向招标人缴纳违约金，合同签订后24个月内提出更换人员的按30万元标准向招标人缴纳违约金。因招标人要求的除外。若同岗位再次更换，则违约赔偿金加倍。可从应付给监理人的款项中扣留。
7、明确监理服务范围。（1）按铁路建设行业内规定的监理工作以外，投标人需按招标人各项管理办法提供定制服务；按招标人要求，提供阶段性临时服务。
三、验工计价及考核
1、各监理标段采用按月考勤，季度验工计价的方式，由各标段于本月末拟报下月上场专监数，报业主主管部门审批，各监理标段按照审批后的专监人数进行调整，在下月末由业主主管部门进行现场抽检确定本月实际上场专监人数，并进行审批作为验工计价依据。
图4.某标段月度专监进场人员报审表
2、以各监理标段为单元，每季度末进行一次集中考核，业主监理考核机构季末按照考核内容对各监理项目部进行综合评分，兑现考核指标。监理项目部考核机构根据业主兑现考核指标对专监进行内部考核，同时结合业主对现场监理人员的具体评价意见，进行薪酬分配。
3、业主监理考核机构将对监理项目部进行监理规划及细则、开工前监理工作、合同管理和履约、监理例会与现场核查巡视、质量、进度、安全、环保、水保控制、基础工作、廉洁自律几个方面考评。业主实行负面清单管理。每半年进行一次全线监理单位综合考评，排名第一的，给予表彰奖励，连续两次排名垫底的，要求监理业主本部领导现场蹲点限期整改。
4、监理项目部考核机构考核将分为薪酬考核、出勤考核、廉政考核三方面进行。其中，薪酬考核：将参照岗位差异（即区别职责轻重、风险大小、任务繁简等）；业务能力；工作效率；责任担当；履职绩效5个方面单项打分综合评定。各监理单位应细化量化具体考核指标。按照专监个人薪酬设定；按合同人月单价，下浮15%设定为基本薪酬，薪酬系数为1.0，并依次设定1.05、1.1、1.15、1.2、1.25、1.3共7个档次。各档次对号入座的人数，各监理单位应测算与当期拨付的人月费用总额相匹配。个人薪酬发放模式采用由监理单位月预支、季末一次核定清算方式。出勤考核：由总监负责，总代具体操办。当月在现场工作不足10天的，业主不支付人月费；超过10天不足21天的，业主支付半个月费用；超过21天的按全月计列。业主将对专监的出勤情况，随时进行抽查，对查出问题的单位将列入重点监控对象，加大抽查频次。考勤表将作为季末监理人月费验工计价的重要依据。廉政考核：本项目坚决禁绝吃拿卡要等不正之风，将采用实名举报等措施实行全员管控，一经发现查实，除与薪酬挂钩外，将被列入不受欢迎名录，并根据影响程度，在适当范围公布。
5、总监、总代履职情况，应于每季末接受所辖范围全体专监进行民主评议，其结果报业主备案，同时接受业主不定期考评，考评结果将通报监理业主本部。
6、专监的考核结果需报业主认可，两次未获认可时将约谈总监。监理单位应建立正常的人员退出和替补储备机制。监理员及其他辅助人员考核，亦可参照办理，由监理单位自行掌握。
四、经济效益
按照传统的监理招标利用费率取费办法，本项目监理招标概算费用约1.2849亿元。通过创新监理招标模式本项目站前工程监理、环水保、站后及四电监理费合同总价为9370.2024万元，比概算降低27%。通过实施使监理业主本部利润降低到9%左右，现场管理费占22%，人员服务费比重在行业内首次超过了合同内其他费用，大幅提升到69%，实现了改革创新的初衷。
五、管理成效：
1、进场人员年龄、学历、职称、专业结构合理：较高的薪酬待遇，确保了总监和总监代表较高的个人素质，且均属监理业主本部在册职工，全部持有注册监理工程师证，年龄普遍在40-55岁之间。
2、监理单位人员进场迅速且工作积极性高：专监人力资源后续储备充裕，业主则根据现场工程实际需要，把控专监人员增减，监理单位请得起，留得住有经验，有责任心的优秀专监，因为专监人员服务费据实结算，所以监理单位人员配置的积极性很高，一改过去总价包干监理单位人员消极应对增加人员。
3、监理人员履职尽责到位，有担当精神：由于监理管理费用供给充足，监理食宿交通费用均独立自理，因此对于施工单位现场出现的问题敢于直面，毫不掩饰，及时处置。全合同周期内尚未发现过去屡禁不止的吃拿卡要现象。
4、监理现场工作生活条件得到改善：由于监理管理费划分清晰，且通过资金监管，管理费用专款专用，现场监理人员食宿条件和交通工具配置都较以往有很大改善，进一步激发了监理人员工作积极性，确保监理队伍的相对稳定。