胡霖 张远航 王武海
中国航发沈阳发动机研究所 辽宁沈阳 110015
摘要：我国多数军工科研院所属于全额拨款事业单位，科研经费投入主要来源于各军兵种的型号立项后项目投入，对于航空发动机及燃气轮机领域更加如此，但也造成了发动机关键技术发展需要由型号研制牵引，目前尚未形成技术发展与型号研制的良性互锁，互为支撑的局面。针对上述问题，我所成立自主创新基金项目，自筹经费开展型号研制前期相关关键技术研究工作，储备型号研制中所需重要关键技术，开展前沿性研究探索，因此建立以自主创新基金项目为载体，开展全寿命期的项目管理工作势在必行。本文主要利用项目管理理论，并结合科研院所实际情况，开展自主创新基金项目全寿命期管理研究与实施。
关键词：科研院所，项目管理，自主创新基金项目
一、研究背景
为加快实现我国航空发动机及燃气轮机战略性转变，党和国家设立“航空发动机及燃气轮机国家科技重大专项”。“两机”专项的实施旨在努力实现我国进入世界航空发动机及燃气轮机先进国家行列。航空发动机被广泛地誉为现代工业“皇冠上的明珠”，其技术难度大、研制周期长、资金投入多，是一个国家工业基础、科研水平和综合国力的集中体现，是大国地位的重要象征。
航空发动机由数以万计的零部件组成，涉及几乎所有的自然学科和工程技术专业，同时融合了各方面最新的科研成果，是当今世界最具创新活力的高科技领域之一，据不完全统计，航空发动机的研制需要的关键基础技术大约百余项。尽管“两机”专项的实施覆盖了发动机研究的大部分领域，但在一些基础性技术方面仍无法全部涉及，因此，军工科研院所作为“两机”专项的承担主体，应在充分梳理航空发动机研制所涉及的一些前沿性、探索性、开创性的技术，自主创新项目因其独特的特性，作为此类技术问题的载体有其独特的自然优势，因此，研究一套适用于军工科研院所自主创新项目管理方法并应用成为了广大项目管理人员不断探索的重要课题。根据上述问题，本文作者基于经典的项目管理理论，研究出一套实用于航空发动机领域科研院所的自主创新基金项目管理模式。
二、理论方法
2.1 项目管理
项目管理是指将相关的科学知识、具体操作方法、相关专业技能和工程技术特点应用于项目整个过程从而满足项目的最终目标。项目管理的主要特点是过程管理，可以通过一系列的过程，如项目的启动过程、整体的策划过程、具体的实施过程、全过程的控制和终止项目过程来完成整个项目的全过程管理。项目管理的优点主要体现为：优化资源的配置、项目实现起来较为便捷、降低成本，提高利润、有效提高效率、将项目信息有效集中。
2.2 主要特征
（1）目的性。项目管理的目的是通过实施开展各种管理活动，满足甚至超越项目最终目标。
（2）过程性。项目实现是由一系列工作过程构成的，如起始过程、计划过程、实施过程、控制过程和结束过程，项目管理必须贯穿项目的全过程。
（3）项目组织的开放性。项目管理需要根据项目开展的实际情况，形成多样的项目结构，其成员在不同时期可以不同程度的开展介入。
2.3 主要内容
经典项目管理的主要包括五个管理过程，具体内容如下：
（1）启动过程：项目文件准备、可行性分析，主要成果是项目负责人及团队形成；
（2）计划过程：包括计划编制，用于指导项目后续的具体实施；
（3）执行过程：为了完成项目而正是开始进行的各类活动，是资源消耗的主要阶段，并且需要各种辅助手段和条件；
（4）控制过程：当执行过程中遇到意外使项目推进发生偏差，找出原因并采取措施；
（5）收尾过程：是项目的最后阶段，该阶段工作需要耗费大量精力对项目完成情况进行整体评估。
三、自主创新项目特征
3.1 项目定义
自主创新基金项目（以下简称项目）指的是由基金支持，围绕科研院所中长期产品、技术发展规划以及所内科研型号项目亟需的关键技术突破、攻关，由科研院所自行立项的技术研究项目。
3.2 管理原则
急重先行原则。针对科研院所技术瓶颈以及未来创新发展需求，优先支持科研生产任务急需开展的瓶颈、共性和创新类技术研究。
牵引推动原则。基金只支持科研院所急需又无外部经费渠道支持的项目，推动该技术项目开展研究工作，取得技术成果。
突出应用原则。基金支持的项目应突出项目成果应用转化工作，能快速取得技术成果，并应用到型号研制中，解决科研生产瓶颈短板问题。
3.3 项目分类
3.3.1 技术创新类
瞄准未来发展，引导大胆创新。资助航空发动机及燃气轮机前沿性、探索性且在我所产品中有应用价值的技术研究项目，研究周期为1～2年。
3.3.2 技术基础类
瞄准体系建设，支撑正向研发。资助AEOS体系建设过程中暴露的标准、数据、规范、模型、方法等技术基础的短板问题，推动AEOS体系的系统性和完整性建设，项目研究周期为1～2年。
3.3.3 技术加强类
瞄准瓶颈难题，攻克短板技术。资助发动机研发过程中设计、装配、试验、测试、仿真等急需突破的重难点技术项目，研究周期为1～3年。
3.3.4 先期验证类
瞄准应用前景，引导技术突破。资助部件级、系统级的关键技术集成验证项目，研究周期为3～5年。
四、自主创新项目管理方法
4.1 自主创新项目规划管理
重点是准确把握航空发动机未来的发展趋势及实现需求，即需求牵引和技术推动，而其中的关键是进行信息的有效收集。主要从国家制定的相关规划指南、各军兵种的实际需求、国内外航空发动机具体态势。
通过发展规划的全面收集，明确未来航空发动机需要的关键技术和发展方向，通过行业内的横向比较，并通过行业专家的审定后制定明确的自主创新项目范围。
4.2 自主创新项目立项管理
自主创新项目立项方式分为“急重攻关”、“竞争择优”两种开展立项。
（1）“急重攻关”是为满足科研院所发动机研制任务急需开展的瓶颈、短板和创新类技术研究，通过院所级会议提议支持的项目，其立项流程包括立项评审、审批等两个环节，随时启动，随时立项。
（2）“竞争择优”是为支撑所发展战略需要，通过竞争遴选的自主创新研究项目，其立项流程包括申报、立项评审、审批等三个环节。“竞争择优”每年一批。
自主创新基金项目立项评审，采用“自下而上”方式开展，主要各申报项目负责人填报项目立项初评表；科研院所科技管理部门组织项目初评及项目建议书评审，并提出立项建议后，报科研院所最高技术决策机构进行立项技术决策；技术决策通过后，完成自主创新基金项目立项决策。
4.3 项目实施与过程管理
项目管理在实施阶段主要任务是确保自主创新项目在规定时间、规定经费范围内达成预定的研究目标。对项目的进度和经费等，科研管理部门一方面在年中、年末定期实施过程控制。项目管理的内容主要包括计划管理和进度管理等。
4.3.1 计划管理
批复立项的项目由科研院所科研管理部门组织实施，项目以IPT团队模式组建，项目负责人负责组织制定项目年度计划，由相关主管审核通过后纳入计划管控平台进行计划管控，资源调度及考核评价等项目管理工作。
其中主要事项未在计划中，明确要项目团队人员的责任、义务及权限，同时，要明确具体计划的任务、方案，并定期检查各类计划。
4.3.2 进度管理
自主创新基金项目的进度管理的关键要定期、及时地将实际进度与计划进度继续进行比较，及时采取调整措施确保进度。项目进度控制的主要目标就是在保障项目质量的前提下，适当加快项目工期。对项目进度管理的主要方法是最好规划、合理控制与充分协调。
4.4 项目验收管理
项目验收分为里程碑验收和结题验收，结题验收在项目结题审计后一个月内开展。
（1）项目里程碑验收，科研管理部门组织对项目年度研制任务完成情况进行考核，并给出考核结论；
（2）项目结题验收，在项目结题审计后一个月内，各项目将项目研究工作总结提交科研部。
科研管理部门组织项目结题验收工作，并提请科研院所科技管理部门对项目验收报告、实验/试验数据报告等全部成果形式进行逐项审查，最终完成验收审查工作。
4.5 项目奖励
自主创新金项目突出研究成果应用性，在项目立项之初，项目团队要策划研究成果应用计划，包括拟应用型号、应用实施计划节点等内容。科研管理部门按照研究成果应用计划组织研究成果转化应用实施。科技管理部门按研究成果应用计划指导跟踪研究成果转化应用情况，项目转化的经济效益由项目团队灵活使用。
四、应用效果
通过在自主创新项目管理的应用与实施，建立了自主创新项目全过程管理模式，采用了规范的自主创新项目规划、项目立项、项目实施、项目验收等阶段性管理流程，形成了适合于军工科研院所的管理模型，针对性建立了项目激励机制，间接提高了科研人员对科学研究的积极性，最终为实现航空发动机跨越性研制发展奠定坚实基础。