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摘要：在质量管理体系内部审核过程中应用PDCA方法，将内部审核过程按照审核策划、内审实施、过程检查、方法改进四个环节，对每个环节发现的问题进行针对性改善，不断提高内审效率和质量。
关键词：管理体系；内部审核；PDCA方法
1.引言
内部审核是开展质量管理体系绩效评价的重要活动。是为了评价和确定质量管理体系是否符合公司的质量管理体系文件要求、GJB9001C标准的要求，以及是否得到有效实施和保持。因此，内部审核是保证组织质量管理体系持续、有效运行的重要手段。本文对如何在内部审核过程中应用好PDCA方法进行了初步研究和探讨，以期对后续开展内部审核工作有所帮助。文中介绍的内部审核PDCA过程，充分体现了大环套小环，螺旋上升的管理理念。
内部审核是锻炼内审员队伍的重要舞台，而内审员又都是兼职的，所以他们既是公司质量管理体系持续改进的推动者又是主要实施者，因此，公司要立足于发现问题和建立长效机制的高度，重视内部审核工作，特别是审核实施的过程。
2.PDCA 方法介绍
PDCA循环又叫戴明环，是美国质量管理专家戴明博士提出的，它是全面质量管理应遵循的科学程序，全面质量管理活动的全部过程，就是质量计划的制定和组织实施的过程，这个过程就是按照PDCA循环，不停地周而复始的运转的。
PDCA方法，即策划（plan）、实施（do）、检查（check）、处置（Action）。
质量管理体系内部审核过程中，从制定审核方案、实施审核等全过程运用PDCA方法，将PDCA方法进行了充分实践和运用，加深了对PDCA方法精髓的理解。
3.内部审核的PDCA
3.1制定内部审核方案及审核准备（P）
内审涉及公司多个部门、场所、过程和产品，审核方案的制定过程中，执行PDCA循环，制定方案本身是一个PDCA循环，方案涉及的过程和产品也按PDCA循环来制定。按影响体系运行的重要程度、产品的特点建立审核方案，在方案制度过程中需要从公司产品实现的PDCA过程进行审核方案设计，按产品专业选择相应内审员。
从年度科研生产计划中选定进行审核的产品和过程，同时结合受审核部门的实际情况，让内审员根据审核方案针对性地进行检查表编制，做好审核准备。在编制审核检查表时，要关注公司质量管理体系覆盖的产品范围和产品实现过程中的关键环节以及以往审核过程中问题集中的管控环节。检查的内容要覆盖PDCA环节，即科研生产计划（P）、设计开发/制造情况（D）、评审情况/计划考核情况（C）、评审备忘事项/计划未完成项改进意见等（A）。这样编制的检查表才有针对性，实用性。
3.2实施内部审核方案（D）
内部审核是是执行审核方案的过程，是发现不合格、寻找管理体系有效运行证据、寻求体系改进机会的活动，具体来讲，内审实施也就是执行审核策划的过程，内审员应按照审核计划，评估与承担的审核工作有关的信息，准备和熟悉必要的工作文件，按要求开展内部审核工作。
a）现场审核
在现场审核中，内审员应将公司质量管理文件、GJB9001C、产品设计开发输入文件等要求与实际发现信息相核对，确保审核发现与审核计划中列出的条款相对应。同时，根据不同的受审部门/过程，内审员应合理选择审核方式和方法，确定抽样的关键过程、抽样数量及统计技术，通过适当抽样收集和验证抽样信息，保证审核抽样的代表性并对照审核准则进行评价，得出全面、正确和客观的审核结果。
审核过程中也要按PDCA循环来进行检查。比如，针对科研项目的审核方法：
1）P：从研制计划开始检查，确认里程碑节点，目的是确认设计开发是否符合策划要求（P），同时按GJB9001C标准的要求，检查研制计划的完整性，对研制计划编制的符合性进行曲确认；
2）D：检查设计开发过程输出结果，根据设计输入对设计开发输出文档进行检查，确认设计开发结果是否符合设计输入和GJB9001C标准的要求（D），
3）C：检查设计开发项目的评审资料，确认评审是否符合GJB9001C标准的要求，
4）A：检查设计开发项目的评审备忘或评审意见的改进情况，确认改进项目是否符合要求。
b）审核发现和结果评价
内审员根据检查情况，认真作好审核记录，通过对审核记录进行整理，结合质量手册、程序文件和GJB9001C标准判断、分析，确认受审核过程或产品是否符合要求，对不符合的项目，及时与受审核方沟通，得到受审核方的确认，提高审核工作的效率。
c）审核结果与不符合项确认
审核完成后，内审员应对审核情况进行审核小组内部沟通，确定审核结论，对审核中发现的不符合事实信息进行核对，对照审核准则判定不符合项，并对不符合事实进行如实描述，形成不符合项报告单。审核组长进行审核发问汇总，编制内审报告，并提交主管领导审批。
3.3 审核小组内部交流（C）
审核小组成员在组长安排下，对各自审核区域或审查过程的检查情况进行总结和经验交流，结合审核检查的情况对审核方案进行重新评价，提出改进建议。对个人在审核过程中的经验进行分享，对不满意的地方进行总结反思，互相启发交流，以利总结提高。
3.4 内审工作的总结改进（A）
审核组长根据审核小组交流情况，对审核结果和改进建议进行确认后，对审核方案进行完善，对审核小组分工是否合理、过程检查是否落实了审核方案等，进行内审工作改进，以利下次内审工作得更好。
4.结论
本文通过对质量管理体系内部审核及其过程的PDCA方法论述，对PDCA方法的实际应用进行了实践。充分体现和理解了PDCA循环的特点和方法内涵。对促进内部审核工作的不断改进有很好的实际意义。
参考文献：
[1]GJB9001C-2017 装备质量管理体系内审员培训教程 中国标准出版社.
[2]ISO 9001：2015 内审员实战通用教程 机械工业出版社.
[3]ISO 9001：2015 质量管理体系审核员培训教程 中国质量认证中心 中国标准出版社.
[4]全面质量管理（第三版）中国科学技术出版社