李泽辉
山西财经大学金融学院
摘 要 从绿色发展的相关概念出发，建立黄河流域绿色发展指标体系，利用黄河流域9省2010—2017年面板数据进行基于超效率DEA模型的静态分析和基于Malmquist模型的动态分析，研究发现黄河流域内绿色发展水平较低，发展相对不稳定，科技创新和资源配置能力不足，同时流域内9省之间还存在绿色发展差距相对较大问题，最后，结合黄河流域的实际情况提出相关政策建议。
关键词 超效率DEA；Malmquist指数
1 引言
黄河是中华民族的母亲河，在我国人类文明孕育和发展的过程中，黄河流域起着至关重要的作用。然而随着我国经济的快速发展，人与自然的矛盾的问题日益凸显，黄河流域水土流失问题日益严峻，生态环境遭到严重破坏。同时由于黄河流域各省间不平衡的发展状况，使得流域内各地区之间科技发展、生态保护、资源配置等具有显著差异，严重影响了黄河流域经济社会的持续健康发展。
“绿色发展”强调社会经济发展与资源环境保护的协调共赢，国内外学者针对绿色发展这一研究主要集中在绿色发展理论研究、绿色发展水平研究、绿色发展指标体系研究、绿色发展路径研究四方面：在绿色发展理论研究方面，John?M.Reilly从政策角度运用一般均衡模型，探究绿色经济发展的增长潜力并提出相应政策建议[1]；在绿色发展水平研究方面，任娇娇，邬晶利用非期望产出SBM模型和熵权—TOPSBS模型，对2005—2015年期间重庆市工业绿色发展效率指数进行测度分析，根据实际情况研究该地区工业绿色发展效率变化情况并提出相关政策建议[2]；在指标体系研究方面，UgurSoytasa等引入相关数据计量模型，研究分析能源投入数量、GDP和温室气体排放量的线性相关关系[3]；在绿色发展创新路径研究方面，杨莉，余倩倩等基于Global-Malmquist -Luenberger模型，对江苏省江城市2010—2016年期间工业绿色生产率进行测算研究并分析该市工业绿色发展影响要素[4]；本文基于国内外研究成果，创新完善研究指标体系，利用超效率DEA模型和Malmquist指数模型对黄河流域面板数据进行静态和动态分析，为黄河流域绿色发展提供参考。
2研究指标与数据来源
（1）指标体系构建
绿色发展这一概念是系统性的，是对循环发展，绿色生产，低碳生活，可持续发展的高度概括和升华[9]。根据相关研究，得出以下绿色发展评价指标体系：
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（2）数据来源
本文研究数据来自《中国环境统计年鉴》（2011—2018），《中国统计年鉴》（2011—2018），《中国能源统计年鉴》（2011—2018），部分缺失数据由地方统计年鉴得以补充。
3黄河流域绿色发展效率评价
3.1基于超效率DEA模型的静态研究
利用软件DEA-SOLVER Pro5.0，选用投入导向型的super—DEA静态分析，经过运算可以得到黄河流域2010—2017年9省的绿色发展效率结果（见表2，图1）：
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从整体角度而言，黄河流域绿色发展水平较低，效率低下。如表所示：在8年的效率测算值中，2012年的测算值最大，为1.0059；而2010年的绿色发展效率最低，为0.7253。同时，处于正增长状态的仅有2012和2013两年，分别为1.0059和1.0001，仅占20%。而剩下的年份整体处于负增长状态。
从时间序列角度分析，黄河流域整体绿色发展水平处于上升态势，但发展相对不稳定，波动明显。由表2可知，黄河流域9省区在2010—2017年内整体绿色发展效率均值由大到小顺序排列为：2012>2013>2014>2017>2015>2011>2016>2010。从宏观角度而言，黄河流域绿色发展效率由2010年的0.7253上升到2017年的0.8471，尽管上升幅度相对较小。但黄河流域整体的发展情况相对不稳定，波动起伏大，整体发展呈现“几”字型（见图1），测算值的涨幅起落反映了黄河流域绿色发展的不稳定性。
黄河流域绿色发展效率存在显著的地区差异，但随着时间的推移，差异在逐步的缩小。由表2可知，在黄河流域9省中河南、山东的绿色发展效率测算值一直大于1，而甘肃却一直小于1，可以得出绿色发展水平与经济发展水平息息相关。
3.2基于Malmquist指数模型的动态分析
将黄河流域9省区的绿色发展投入产出面板数据进行Malmquist指数的测算与分解，2010—2017年黄河流域各省份年均绿色发展效率Malmquist指数见表3；黄河流域9省各年份平均Malmquist指数及其分解见表4
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从全流域角度来看，黄河流域绿色发展水平较落后，整个流域的全要素生产率指数为0.992，TFP<1，整体绿色发展效率处于低水平状态（表3）。从Malmquist指数分解情况来看，除黄河流域除技术进步变化指数大于1之外，其他四个指数均小于1，由此可见，无论是生产技术方面还是资源配置能力和规模经济方面均是制约黄河流域绿色生产能力的关键因素，该地区仍有很大的发展空间。
由表4对黄河流域9省各年份平均Malmquist指数及其分解中可以看出，在2010—2017的7年中，黄河流域9省平均全要素生产率指数相对不平稳，流域总体上呈现出波动起伏态势；同时，除2012—2013和2013—2014两个时间段外规模效率变化指数均处于下降态势，因此规模经济与资源配置能力是制约黄河流域绿色发展的重要因素，如何有效协调各项资源配置，使资源效益最大化对于黄河流域发展来说至关重要；技术进步效率除2013—2014和2015—2016两个时间段之外，其余时间段均处于正增长状态，说明技术是推动经济发展的重要动力，通过合理的资源配置和科学的发展，黄河流域可以实现高质量发展。
就省份层面而言，黄河流域9省年均绿色发展效率Malmquist指数由高到低排序为：河南>四川>山西=陕西>宁夏>内蒙古>山东>甘肃>青海（见表3）。在上述9个省份中，仅有河南、四川两个省份年均全要素生产率指数大于1，占黄河流域的22.2%，而剩下的绝大部分小于1，全要素生产率指数呈现下降态势。4 政策建议
（1）树立正确的绿色发展理念：走绿色协调发展之路，首先应当从树立正确的绿色发展理念做起。黄河流域地方政府部门应当摒弃“先污染后治理”的错误路径和“唯GDP论”的发展思路，建立完善更加合理的地方政绩考核模式，使政府工作人员更加放心大胆得探寻适合地方发展的可持续协调发展之路。
（2）加大科研投入力度，以科技驱动地区绿色发展：创新是推动经济发展的重要推动力，黄河流域经济相对落后，技术落后和相关人才流失是制约黄河流域地方经济发展的关键限制因素。各地区应当结合本地区实际情况完善创新体制，采取优惠政策鼓励企业建立科技研发中心，以科技带动黄河流域绿色发展。
（3）突破行政区域局限，统筹区域协调发展：黄河流域涉及范围广，各地区经济发展水平参差不齐，同时不少地区经济发展水平与产业结构相似，呈现出相互竞争的局面，这种情况严重不利于黄河流域城市群的一体化发展。因此流域各地区之间应当加强合作，积极鼓励流域内各地区根据自身实际情况制定符合地区特色的绿色发展模式，发展特色产业，积蓄生态保护、绿色发展的新动力。
参考文献
[1]John M.Reilly Green Growth and the efficient use of natural re source[J].Energy Economics,2012,34.
[2]任娇娇,邬晶.重庆市2005—2015年工业绿色发展指数测算与分析[J].中国市场,2019(13):54-58.
[3]Ugursoytasa. Ramazan Sar ib, Bradley , Ewingc Energy.Consumption Income , and Carbon Emissions in the United Stales[J].Ecological Economics. 2007. 62.
[4]杨莉,余倩倩等.江苏沿江城市工业绿色发展评价与转型升级路径研究[J].江苏社会科学,2019(06):249-256.
[5]北京师范大学经济与资源管理研究院.2014中国绿色发展指数报告:区域比较[M].北京科学出版社.2014.